ООО «Инвестиционная компания «БИЗОН плюс» 

107045 г. Москва Колокольников пер. д.9/10 стр.2 

ОГРН 1087746700931, ИНН 7702675720, КПП 770201001 

http :// www.bizonplus.ru

Тел. (495) 625-68-78, (495) 621-71-62 

факс (495) 621-39-06 

Генеральный директор 

_______________ Каюмов Б.Р. 

_______________________ 

УСЛОВИЯ  

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 

ООО «Инвестиционная компания «БИЗОН плюс» 

(Клиентский регламент) 

г. Москва 

2008 г. 

Содержание 

Раздел 1.        Термины и определения

1. 1. Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

-закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка; 

1. 1. -размещается выпусками; 

   2. -имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги. 

   3. Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

   4. Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

   5. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

   6. Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

   7. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

   8. Решение о выпуске ценных бумаг –  документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

   9. Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

   10. Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

   11. Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

   12. Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

   13. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, на основании соответствующей лицензии.

   14. Депозитарий - юридическое лицо (отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной), осуществляющее депозитарную деятельность.

   15. Расчетный депозитарий – депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по соглашению с такими фондовыми биржами и/или организаторами.

   16. Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг.

   17. Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

   18. Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора.

   19. Депозитарий места хранения – Депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитарию-депоненту.

   20. Депозитарный договор (договор о счете депо) – договор об оказании депозитарных услуг.

   21. Междепозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) – договор об оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-депонента.

   22. Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком  и предназначенный для учета  ценных бумаг.

   23. Лицевой счет депо - структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

   24. Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо.

   25. Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

   26. Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.

   27. Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

   28. Междепозитарный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.

   29. Эмиссионный счет депо - счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению или выкупленных эмитентом с целью погашения.

   30. Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в  Депозитарии места хранения, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

   31. Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, реестродержатель или Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

   32. Пассивный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов.

   33. Активный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

   34. Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного владельца счета депо, либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

   35. Синтетический счет депо - счет депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным Депонентам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

   36. План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления Баланса депо и других отчетов Депозитария.

   37. Баланс депо - отчет Депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату.

   38. Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

   39. Инициатор депозитарной операции – Депонент, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица.

   40. Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

   41. Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.

   42. Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счета депо или оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

   43. Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

   44. Клиентский регламент – условия осуществления депозитарной деятельности, разработанные и утвержденные Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и Стандартов депозитарной деятельности и являющиеся неотъемлемой частью депозитарного (междепозитарного) договора.

   45. Внутренний регламент – совокупность внутренних документов, разработанных и утвержденных Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и Стандартов депозитарной деятельности.

   46. Комплект документов юридического лица: 

- оригиналы или копии (удостоверенные нотариально или предоставленные наделенным соответствующими полномочиями государственным органом): 

1. 1.                 - Устава и всех  его изменений и дополнений,

                      - Свидетельства о регистрации (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.02.2002 г.) и регистрации изменений и дополнений Устава,

                      - Свидетельства о присвоении ОГРН,

              - оригинал или нотариальная копия банковской карточки с образцами оттиска печати юридического лица и подписей должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности (не предоставляется в составе Комплекта в случае, если подписи лиц, указанных в Анкете юридического лица, а также образец оттиска печати юридического лица, внесены в Анкету в присутствии уполномоченного лица Депозитария);

              - оригиналы или копии документов (или выписки из них), удостоверенные нотариально либо заверенные самим юридическим лицом, подтверждающих назначения должностных лиц, имеющих право действовать от его имени без доверенности.

       

Термины и определения, не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением «О депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36, другими нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг. 

Раздел 2.        Общие положения

2.1.        Осуществление депозитарной деятельности.

2.1.1.        Депозитарий ООО «ИК «БИЗОН плюс» осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с требованиями и условиями, установленными законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, на основе полученной в установленном порядке лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

2.1.2.        ООО «ИК «БИЗОН плюс» совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- брокерской деятельностью; 

-  дилерской деятельностью;

- деятельностью по управлению ценными бумагами; 

 и имеет в своей структуре отдельное подразделение - Депозитарий, для которого указанная деятельность является исключительной.

2.2.        Объект депозитарной деятельности.

2.2.1.        Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.

2.2.2.        Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

2.2.3.        Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

2.3.        Права и обязанности Депозитария.

2.3.1.        В целях осуществления прав владельцев ценных бумаг Депозитарий передает владельцам ценных бумаг необходимую информацию и документы, полученные от эмитентов или держателей реестров ценных бумаг. Также Депозитарий передает эмитентам и держателям реестров информацию и документы, полученные от владельцев ценных бумаг.

2.3.2.        Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором, передает Депоненту принадлежащие Депоненту ценные бумаги. В случаях прекращения действия договора, ликвидации Депозитария или аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, Депозитарий осуществляет передачу ценных бумаг путем:

• перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом Депозитарии, указанном Депонентом; 

• возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту, либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом. 

2.3.3.        В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов, Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих ООО «ИК «БИЗОН плюс». В этих целях Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или в Депозитарии места хранения и обеспечивает раздельное ведение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или Депозитарии места хранения, т.е. ведет отдельно лицевой счет/счет депо для ценных бумаг Депонентов.

2.3.4.        Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.

2.3.5.        Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

2.3.6.        Депозитарий предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки и в порядке, установленные депозитарным договором и настоящим Регламентом.

2.3.7.        Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей, возложенных на него в соответствии с депозитарным договором.

2.3.8.        Депозитарий вправе:

• становиться Депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора; 

• приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, при наличии письменного согласия Депонента, или соответствующего судебного решения; 

• в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать Депоненту в порядке, предусмотренном депозитарным договором сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью. 

2.3.9.        Депозитарий не вправе:

• определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения  права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;

• приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, без наличия письменного согласия Депонента, или соответствующего судебного решения; 

• отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других Депонентов и третьих лиц; 

• обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами; 

• распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав Депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных законодательством  Российской Федерации.

2.4.        Ответственность депозитария.

2.4.1.        Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.

2.4.2.        На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.

2.4.3.        Депозитарий-Депонент несет ответственность перед Депонентом за действия Депозитария места хранения в отношении ценных бумаг Депонентов, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в Депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания Депонента.

2.4.4.        Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение и обращение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.

Раздел 3. Услуги депозитария 

3.1        Депозитарные услуги.

3.1.1.        В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:

- обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги; 

- обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных Клиентским регламентом; 

- обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг; 

- обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других Депозитариев или от реестродержателя; 

- обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета; 

- регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц; 

- предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии; 

- предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам; 

- получает и передает Депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или Депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов; 

- получает и передает реестродержателю, эмитенту или Депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от Депонентов;  

- принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя; 

- предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий. 

3.2        Сопутствующие услуги.

3.2.1.        Депозитарий вправе в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью:

• ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам; 

• предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем; 

• передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов Депонентам; 

• организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, реестродержателями, иными лицами; 

• оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам. 

Раздел 4.Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие 

4.1.        Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности).

4.1.1.        Клиентский регламент носит открытый характер.

4.1.2.        Клиентский регламент, утвержденный Депозитарием, является неотъемлемой частью депозитарного договора с Депонентом. В случае изменения ранее действовавших положений Клиентского регламента Депозитарий уведомляет Депонентов не позднее, чем за десять дней до момента введения их в действие.

4.2.        Депозитарный договор (договор счета депо).

4.2.1.        Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг является депозитарный договор.

4.2.2.        Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

4.2.3.        Депозитарный договор заключается в простой письменной форме. Допускается заключение депозитарного договора в форме публичной оферты в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации.

4.3.        Междепозитарные отношения.

4.3.1.        Депозитарий может заключить договор с другим депозитарием в отношении ценных бумаг Депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если депозитарный договор с Депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе Депонента, когда имеется прямое письменное указание Депонента.

4.3.2.        Депозитарий места хранения осуществляет учет ценных бумаг Депонентов Депозитария-депонента на междепозитарном счете депо.

4.3.3.        Для любого лица, обладающего правом собственности или иным вещным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один Депозитарий, осуществляющий удостоверение прав собственности или иного вещного права на соответствующую ценную бумагу, в котором такому лицу открыт счет депо владельца ценных бумаг.

4.4.        Попечитель счета депо.

4.4.1.        Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо (далее – Попечитель).

4.4.2.        Попечитель действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними и/или доверенности Депонента. При назначении Попечителя Депонент поручает Попечителю отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо. В доверенности и/или договоре указываются операции, распоряжения на выполнение которых уполномочен выдавать Попечитель Депозитарию.

4.4.3.        С момента назначения Попечителя Депонент теряет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.

4.4.4.        Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.

4.4.5.        По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя.

4.4.6.        Между Депозитарием и Попечителем должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия распоряжаться своим счетом депо Попечителю.

4.5.        Оператор счета депо.

4.5.1.        Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо (далее – Оператор).

4.5.2.        При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в депозитарном договоре.

4.5.3.        Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.

4.5.4.        Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом ООО «ИК «БИЗОН плюс» как юридического лица, осуществляющего иную профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе назначить оператором своего счета депо либо раздела счета депо ООО «ИК «БИЗОН плюс».

4.5.5.        Назначение оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем подачи Депонентом поручения о назначении Оператора по форме Депозитария с указанием объема полномочий Оператора.

4.5.6.        Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.

4.6.        Распорядитель счета депо.

4.6.1.        С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя счета депо (раздела счета депо). Назначение Распорядителя осуществляется путем предоставления Депозитарию поручения о назначении Распорядителя с указанием его полномочий по форме Депозитария.

Раздел 5.  Депозитарные операции. Основания депозитарных операций.

5.1.        Классификация депозитарных операций.

5.1.1.        Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

• инвентарные; 

• административные; 

• информационные; 

• комплексные; 

• глобальные. 

5.1.2.        Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:

• прием ценных бумаг на хранение и учет; 

• снятие ценных бумаг с хранения и учета; 

• перевод ценных бумаг; 

• перемещение ценных бумаг. 

5.1.3.        Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:

• открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо); 

• закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо); 

• изменение анкетных данных; 

• назначение Попечителя счета депо; 

• отмена полномочий Попечителя счета депо; 

• назначение Оператора счета (раздела счета) депо; 

• отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо; 

• назначение Распорядителя счета депо; 

• отмена полномочий Распорядителя счета депо; 

• отмена поручений по счету депо. 

5.1.4.        Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

• формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария; 

• формирование отчета об операциях по счету депо Депонента; 

• формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария. 

5.1.5.        Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:

• блокирование ценных бумаг; 

• снятие блокирования ценных бумаг; 

• обременение ценных бумаг обязательствами; 

• прекращение обременения ценных бумаг обязательствами. 

5.1.6.        Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

• конвертация ценных бумаг; 

• аннулирование (погашение) ценных бумаг; 

• дробление или консолидация ценных бумаг; 

• выплата доходов ценными бумагами. 

5.1.7.        Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе совершать при необходимости и иные депозитарные операции.

5.2.        Основания для совершения депозитарных операций.

5.2.1.        Основанием для совершения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с настоящим регламентом документы.

5.2.2.        В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий исполняет оформленные надлежащим образом письменные решения государственных органов:

• судов (арбитражных и общей юрисдикции); 

• органов дознания и предварительного следствия; 

• судебных приставов - исполнителей; 

• иных в соответствии с действующим законодательством. 

5.2.3.        Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством).

5.2.4.        На основании распоряжений уполномоченных государственных органов, эмитентов или реестродержателей могут быть сформированы Служебные поручения.

5.2.5.        Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и Клиентского регламента. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон, а также при выполнении ООО «ИК «БИЗОН плюс» функций оператора счета депо / раздела счета  (поручений в рамках полномочий оператора).

5.2.6.        Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:

• поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий; 

• поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария; 

• поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий; 

• наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции; 

• поручение оформлено с нарушениями требований Клиентского регламента Депозитария; 

• состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Клиентскому регламенту Депозитария; 

• в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива; 

• поручение оформлено с исправлениями; 

• сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария; 

• поручение представлено в депозитарий в срок более 30 дней с момента его оформления. 

5.2.7.        При приеме поручения Депозитарий по запросу инициатора подтверждает факт приема поручения, либо выдает мотивированный отказ в приеме поручения.

5.2.8.        Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

• сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария; 

•  количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;

• ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств; 

• не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Клиентским регламентом Депозитария или действующим законодательством Российской Федерации; 

• истек срок действия поручения, предусмотренный Клиентским регламентом; 

• иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Клиентским регламентом. 

5.2.9.        Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения.

5.3.        Порядок совершения депозитарных операций.

5.3.1.        Стадии депозитарных операций.

Депозитарные операции состоят из следующих стадий: 

• прием поручения от инициатора операции; 

• проверка правильности оформления поручения; 

• регистрация в Журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции; 

• сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах; 

• исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции реестродержателя или Депозитария места хранения; 

• составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции; 

• регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу. 

В случае, когда выполнение операции состоит из отдельных этапов, выполняемых в разное время, указанные стадии могут полностью или частично применяться к каждому этапу. 

5.3.2.        Исчисление сроков депозитарных операций.

Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные депозитарным договором и/или настоящим регламентом. 

Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений. В случае, когда выполнение поручения состоит из нескольких этапов, и для выполнения некоторых из них требуется получение Депозитарием дополнительных (кроме поручения) документов, время их ожидания не включается в срок исполнения операции. 

5.3.3.        Завершение депозитарной операции.

Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с Клиентским регламентом.  

Информация обо всех переданных отчетах заносится в Журнал отчетов и выписок. 

5.3.4.        Открытие счета депо.

5.3.4.1.        Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.

5.3.4.2.        При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код.

5.3.4.3.        Для физических лиц открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

• депозитарного договора; 

• анкеты Депонента (заключившего депозитарный договор), первичное предоставление которой считается поручением на открытие счета; 

• документа, удостоверяющего личность Депонента или доверенности и документа удостоверяющего личность уполномоченного представителя. Удостоверяющий личность документ предъявляется уполномоченному сотруднику Депозитария.

5.3.4.4.        Для юридических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

• депозитарного договора; 

• анкеты Депонента (заключившего депозитарный договор), первичное предоставление которой считается предоставлением поручения на открытие счета; 

• «Комплекта документов юридического лица»;

• документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности или доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента. Удостоверяющий личность документ предъявляется уполномоченному сотруднику Депозитария. 

5.3.4.5.        Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

• депозитарного договора; 

• анкеты Депонента (заключившего депозитарный договор), первичное предоставление которой считается предоставлением поручения на открытие счета; 

• копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих апостиль (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел Российской Федерации и консульское учреждение Российской Федерации за границей); 

• выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица; 

• документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению либо нотариально засвидетельствованной копии; 

• карточки (иного документа) с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии (не предоставляется в случае, когда в Анкете юридического лица подписи должностных лиц и оттиск печати проставлены в присутствии уполномоченного лица Депозитария). 

5.3.4.6.        При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным в пункте 5.3.4.4. предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора предоставляется междепозитарный договор.

5.3.4.7.        При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 5.3.4.4. предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.

5.3.4.8.        При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные для открытия счета депо соответственно юридического либо физического лица.

5.3.4.9.        Документы Депонента, такие как - анкета Депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо.

1. 1. Депозитарий вправе совместно с другими подразделениями Организации использовать документы, предоставляемыми Депонентами для открытия счета депо, а также документы, предоставляемые лицами, являющимися как депонентами Депозитария, так и клиентами других подразделений, в эти подразделения. 

5.3.4.10. Депозитарий может самостоятельно заверять копии документов, предоставляемых Депонентом.

5.3.4.11. Операция по открытию счета депо места хранения представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о месте хранения, позволяющей осуществлять операции.

5.3.4.12. Открытие счета депо места хранения осуществляется на основании уведомления (выписки) Депозитария места хранения/ реестродержателя об открытии Депозитарию счета номинального держателя и/или зачисления на этот счет ценных бумаг, либо открывается предварительно при принятии на обслуживание выпуска ценных бумаг (в соответствии с предполагаемым местом хранения бумаг этого выпуска, которые будут приниматься на хранение в Депозитарий), либо на основании служебного поручения.

5.3.5.        Закрытие счета депо.

5.3.5.1.        Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.

5.3.5.2.        Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:

• при прекращении действия депозитарного договора; 

• по поручению инициатора операции; 

• при ликвидации Депозитария; 

• при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности; 

• при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно. 

5.3.5.3.        Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.

5.3.5.4.        Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.

5.3.5.5.        Закрытие счета депо осуществляется на основании поручения. Депозитарий вправе самостоятельно закрывать счета депо с нулевыми остатками в случае, когда нулевой остаток на счете сохраняется в течение срока не менее трех месяцев.

5.3.6.        Изменение анкетных данных.

5.3.6.1.        Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.

5.3.6.2. При изменении анкетных данных Депозитарий хранит информацию о прежних значениях измененных реквизитов.

5.3.6.3.        Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании:

• анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные, с пометкой, что анкета предоставляется для внесения изменений. Такая анкета рассматривается как поручение Депонента на внесение изменений. Дополнительно Депонент вправе подать отдельное поручение на внесение изменений; 

• оригиналов документов, подтверждающих изменения паспортных данных физического лица (предъявляются физическим лицом);  

• документов, подтверждающих внесенные изменения в анкетные данные юридического лица. В отношении этих документов предъявляются те же требования, как к документам, входящим в «Комплект документов юридического лица».

5.3.7.        Назначение Попечителя счета депо.

5.3.7.1.        Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо.

5.3.7.2.        Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:

• поручения Депонента и/или документа, подтверждающего полномочия Попечителя счета в соответствии с федеральным законодательством; 

• договора между Депозитарием и Попечителем счета депо; 

• анкеты Попечителя счета депо; 

• копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованной нотариально; 

• «Комплект документов юридического лица» Попечителя;

• доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Попечителя. 

5.3.7.3.        Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета, помимо Депонента, выдается Попечителю счета.

5.3.8. Отмена полномочий Попечителя счета депо 

5.3.8.1.        Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.

5.3.8.2. Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании:

- поручения Депонента и/или документа, подтверждающего прекращение полномочий в соответствии с федеральным законодательством.  

5.3.8.3. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета.

5.3.9.        Назначение Оператора счета (раздела счета) депо.

5.3.9.1.        Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.

5.3.9.2.        Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:

• поручения Депонента и/или документа, подтверждающего полномочия Оператора счета в соответствии с федеральным законодательством; 

• анкеты Оператора счета (раздела счета) депо; 

• «Комплекта документов юридического лица» Оператора; 

• доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя. 

5.3.9.3.        Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета.

5.3.9.4.        Оператором счета может быть назначен ООО «ИК «Бизон плюс» как юридическое лицо. В этом случае анкеты и «Комплекта документов юридического лица» не требуется. Указанных документов также не требуется, если оператором назначается лицо, ранее предоставившее Депозитарию эти документы как депонент или залогодержатель.

5.3.10.        Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо.

5.3.10.1.        Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.

5.3.10.2.        Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:

-  поручения инициатора операции и/или документа, подтверждающего прекращение полномочий Оператора счета в соответствии с федеральным законодательством.

5.3.10.3. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета.

5.3.11.        Назначение Распорядителя счета депо.

5.3.11.1.        Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.

5.3.11.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:

- поручения Депонента и/или документа, определяющего полномочия Распорядителя счета.

5.3.12.        Отмена полномочий Распорядителя счета депо.

5.3.12.1.        Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.

5.3.12.2. Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:

- поручения Депонента и/или документа, отменяющего полномочия Распорядителя счета депо.

5.3.13.        Прием ценных бумаг на хранение и учет (депонирование).

5.3.13.1. Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента. 

5.3.13.2.        Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:

5.3.13.3.        Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и настоящим регламентом, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.

5.3.13.4.        Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции; 

• уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения; 

• документов, подтверждающих факт приема сертификатов именных ценных бумаг (при документарной форме выпуска).

5.3.13.5. При приеме ценных бумаг на хранение, когда операция происходит с переходом права собственности, Депозитарий вправе потребовать предоставления удостоверенной копии договора - основания операции. 

5.3.13.6. В случае проведения в течение небольшого промежутка времени по счету номинального держателя / междепозитарному счету Депозитария нескольких однородных операций зачисления одних и тех же ценных бумаг в адрес одного и того же депонента допускается подача этим Депонентом  одного поручения на прием ценных бумаг на хранение и учет на совокупное количество ценных бумаг с приложением списка данных по каждой перерегистрации.

5.3.14.        Снятие с хранения и учета ценных бумаг.

5.3.14.1.        Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.

5.3.14.2. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт выдачи Депозитарием ценных бумаг (при документарной форме выпуска). 

5.3.14.3.        Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции; 

• выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария. 

5.3.14.4.        . При снятии ценных бумаг с хранения, когда операция происходит с переходом права собственности, Депозитарий вправе потребовать предоставления удостоверенной копии договора - основания операции.

5.3.14.5. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг состоит из следующих этапов: 

        - предоставление Депонентом Депозитарию поручения на снятие с хранения ценных бумаг;

        - оформление и подача Депозитарием документов по списанию ценных бумаг со своего счета по соответствующему месту хранения;

        - получение Депозитарием по месту хранения документов, подтверждающих списание со своего счета ценных бумаг;

        - снятие ценных бумаг с учета по счету Депонента и выдача отчета Депоненту о проведенной операции.

5.3.15.        Перевод ценных бумаг.

5.3.15.1.        Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.

5.3.15.2. Операция перевода осуществляется на основании либо единого поручения, подписываемого обеими сторонами (передающей и принимающей ценные бумаги), либо подаются два встречных поручения. 

5.3.15.4. Депозитарий вправе потребовать предоставления удостоверенной копии договора - основания операции. 

5.3.16.        Перемещение ценных бумаг.

5.3.16.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг. 

5.3.16.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета места хранения и операция зачисления на другой счет места хранения. 

5.3.16.3. Операция перемещения осуществляется на основании: 

• поручения инициатора операции; 

• уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения. 

5.3.16.3. В случае реорганизации юридического лица - места хранения, либо передачи ведения реестра от одного реестродержателя другому, для проведения операции перемещения может быть использовано служебное поручение, формируемое на основе информации о такой реорганизации или передаче, полученной из места хранения либо из авторитетных источников (в том числе интернет-сайты ФСФР, НАУФОР, СКРИН, ПАРТАД, НДЦ, ДКК). В таком случае использованная информация подлежит последующей перепроверке по месту хранения. 

5.3.17.        Блокирование ценных бумаг.

5.3.17.1.        Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.

5.3.17.2. Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:

- получение соответствующего решения принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами; 

- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством или депозитарным договором. 

5.3.17.3. Операция блокирования ценных бумаг может осуществляться по поручению инициатора операции в случаях, предусмотренных настоящим регламентом. 

5.3.18.        Снятие блокирования ценных бумаг.

5.3.18.1.        Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.

5.3.18.2.        Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции либо может быть обусловлена наступлением определенной даты или события.

5.3.19.        Обременение ценных бумаг обязательствами.

5.3.19.1.        Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем внесения соответствующей информации на счет депо Депонента (залог) либо их перевода на счет депо залогодержателя (заклад).

5.3.19.2.        Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:

• поручения инициаторов операции (со стороны залогодателя и залогодержателя); 

• документа / договора, подтверждающего возникновение обязательства. 

5.3.19.3. Депозитарий вправе требовать иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством и/или настоящим регламентом. 

5.3.20.        Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

5.3.20.1. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем изменения соответствующей информации счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца, в случаях залога (при закладе). 

5.3.20.2. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции. 

5.3.20.3. Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие прекращение обязательств Депонента и иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством и/или настоящим регламентом. 

5.3.21.        Конвертация ценных бумаг.

5.3.21.1.        Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

5.3.21.2.        Конвертация может осуществляться:

• в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента, 

• в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).

5.3.21.3.        Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.

5.3.21.4.        При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента, но не ранее получения уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.

5.3.21.5.        В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения, но не ранее получения уведомления реестродержателя о зачислении необходимых для зачисления на счет Депонента ценных бумаг на лицевой счет Депозитария либо междепозитарный счет депо Депозитария в Депозитарии места хранения.

5.3.21.6.        Операция конвертации осуществляется на основании:

• информации о решении эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента; 

• уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения; 

• заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации); 

• поручения инициатора операции. 

5.3.22.        Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

5.3.22.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.

5.3.22.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

• ликвидации эмитента; 

• принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг; 

• принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся; 

• признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным. 

5.3.22.3. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:

• решения эмитента и/или поручения инициатора операции; 

• уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения. 

5.3.23.        Дробление или консолидация ценных бумаг.

5.3.23.1.        Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой конвертацию в соответствии с заданным коэффициентом ценных бумаг со старым номиналом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.

5.3.23.3.        Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента, но не ранее получения уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.

5.3.23.3.        Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:

• решения эмитента и/или поручения инициатора операции; 

• уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения. 

5.3.24.        Выплата доходов ценными бумагами.

5.3.24.1.        Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

5.3.24.2. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

•  информации о решении эмитента;

• уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения; 

• поручения инициатора операции. 

5.3.25.        Учет дробных ценных бумаг.

5.3.25.1. При необходимости учета на счетах депо Депонентов акций, составляющих дробное число, Депозитарий руководствуется нормативно-правовыми документами и/или указаниями регулирующих органов и саморегулируемых организаций. 

5.3.26.        Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.

5.3.26.1.        Операция по формированию выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.

5.3.26.2.        Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.

5.3.26.3.        Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов, в том числе:

• по всем ценным бумагам на счете депо; 

• по одному виду ценных бумаг; 

• по всем видам ценных бумаг одного эмитента. 

5.3.26.4.        Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции (или в соответствии с Клиентским регламентом); 

• запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством. 

5.3.27.        Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента.

5.3.27.1.        Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче  инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.

5.3.27.2.        Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:

• по единичной операции; 

• по операциям за определенный период; 

5.3.27.3.        Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции; 

• запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством. 

5.3.27.4. Депозитарий вправе формировать и выдавать инициатору операции иные виды отчетов об операциях по счету депо. 

5.3.27.5. Депозитарий вправе формировать и выдавать инициатору нескольких операций сводные отчеты по этим операциям. 

5.3.28.        Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

5.3.28.1.        Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи со сбором реестра.

5.3.28.2. Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или Депозитария места хранения.

5.3.29.        Исправление ошибочных операций.

1. 1. 1. 1. Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария. 

         2. Работник, выявивший ошибочную операцию, совершенную по вине Депозитария, незамедлительно информирует об этом Контролера. 

         3. Операция по исправлению ошибочных операций осуществляется на основании служебных документов Депозитария на исправление ошибочной операции. 

         4. Исходящим документом при проведении данной операции является отчет о совершенной операции. 

5.3.30.        Отмена поручений по счету депо.

5.3.30.1.        Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.

5.3.30.2.        Не допускается отмена исполненного поручения.

5.4.        Порядок передачи Депонентом Депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии.

5.4.1. Депозитарий принимает поручения и документы-основания для проведения депозитарных операций при их предоставлении уполномоченным сотрудникам депозитария в рабочее время, установленное руководством ООО «ИК «БИЗОН плюс». Возможно установление ограничений на время приема, но не менее четырех часов каждый рабочий день. 

5.4.2. Поручения на выполнение депозитарных операций предоставляются на бумажных бланках. Формы бланков поручений приведены в Приложении №1 к настоящему регламенту.  

Депозитарий вправе принять поручение в иной форме, если оно содержит всю информацию, необходимую для исполнения поручения.  

5.4.3. Депозитарий вправе принимать поручения и иные документы-основания для проведения операций в электронной форме в случае и порядке, предусмотренном действующим законодательством и/или соглашением сторон. По предварительному согласованию допускается прием поручений и документов-оснований для проведения депозитарной операции по факсу либо по электронной почте в случае, когда они сопровождаются впоследствии предоставлением подлинника поручения или документа в бумажной форме в сроки, согласуемые с Депозитарием. 

5.4.4. Депозитарий вправе принять поручение или документ-основание для совершения депозитарной операции, присланные почтовой или курьерской связью. 

5.4.5. Принятые поручения, запросы регистрируются в Журнале принятых поручений. По желанию Депонента ему может быть выдано подтверждение приема документов с указанием присвоенных входящих номеров. 

5.5. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги, выписок с их счетов. 

5.5.1. Отчеты о проведенных операциях формируются Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после завершения операции. Сформированный и оформленный отчет передается Депоненту. 

5.5.2. Способ передачи отчетов и выписок указывается Депонентом в своей Анкете. 

Депонент всегда вправе получить отчет или выписку лично. Дополнительно в Анкете может быть указан иной предпочтительный способ передачи отчетов и выписок. По согласованию с Депонентом предварительно возможна передача отчета факсом. 

5.5.3. В случае, когда Депонентом предусмотрено только личное получение отчета, действия Депозитария по передаче отчета заключаются в подготовке отчета к получению Депонентом. Подготовленные отчеты хранятся не менее 30 дней, в течение которых Депонент обязан лично или через уполномоченного представителя получить отчет. По истечении указанного срока отчет может быть подготовлен заново при обращении за ним Депонента. 

Подготовленные по запросу Депонента выписки хранятся не менее 30 дней. По истечении указанного срока выписка может быть подготовлена заново при обращении Депонента. 

5.6. Сроки исполнения депозитарных операций. 

Все депозитарные операции исполняются в течение трех рабочих дней, следующих за днем получения всех необходимых документов. В случае, если действующим законодательством будет установлен меньший срок исполнения, операции исполняются в установленные законодательными и нормативными актами сроки. 

Раздел 6. Порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и регистратору и от эмитента и регистратора к владельцу. 

6.1. Депозитарий передает Депонентам документы и информацию, полученную от эмитента или реестродержателя ценных бумаг Депонентов. Информация может передаваться лично Депоненту, письмом, телеграммой, электронным или факсимильным сообщением, курьером. 

6.2. Депозитарий не несет ответственности за достоверность передаваемой информации. 

6.3. Депозитарий осуществляет передачу эмитенту или реестродержателю документов и информации от Депонентов. При этом Депозитарий не проверяет правильность оформленных Депонентом документов и достоверность содержащейся в них информации. 

6.4. Принятие документов осуществляется в порядке, предусмотренном для принятия поручений. 

Раздел 7. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием

7.1. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. 

Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть: 

- Депонент; 

- Депозитарий; 

- эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель; 

- рееестродержатель; 

- Депозитарий места хранения в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо. 

7.2. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента: 

- заполненная Инициатором анкета выпуска ценных бумаг; 

- копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида; 

- копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг. 

 Также при приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

Решение о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается и оформляется в соответствии с внутренними документами Депозитария. 

7.3. На основании решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вносит данные о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг. 

7.4. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях: 

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации); 

- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними; 

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг; 

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами; 

- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг; 

- по решению Депозитария. 

Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.  

7.5. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:  

- погашение ценных бумаг; 

- принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска; 

- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг; 

- ликвидация эмитента ценных бумаг; 

- прекращение обслуживания по решению Депозитария. 

7.6. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента. 

7.7. Принятие решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается и оформляется в соответствии с документами Депозитария. 

На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг. 

Раздел 8. Процедуры отражения объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования кода дополнительного выпуска. 

I. Процедура отражения объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Основанием для проведения операции является уведомление регистратора или вышестоящего депозитария о проведенной операции объединения выпусков по счету номинального держателя или междепозитарному счету депо ООО «ИК «БИЗОН плюс». 

Уведомление должно содержать: 

• полное наименование регистратора / вышестоящего депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес; 

• полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено; 

• индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска; 

• количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя / междепозитарном счете депо; 

• дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента; 

• подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора / вышестоящего депозитария. 

В течение 3-х дней после получения уведомления Депозитарий:

1. Проводит сверку количества ценных бумаг объединенного выпуска, указанного в уведомлении, с суммарным количеством ценных бумаг объединяемых выпусков, учитываемых на счетах депо до проведения операции объединения.

2. Осуществляет прием на обслуживание объединенного выпуска ценных бумаг в соответствии с предусмотренной Клиентским регламентом процедурой. 

3. Формирует анкету объединенного выпуска ценных бумаг. 

4. Проводит операцию объединения выпуска ценных бумаг, при этом со счетов депонентов списываются ценные бумаги объединяемых выпусков и зачисляются ценные бумаги объединенного выпуска в количестве, равном сумме списанных. При наличии обременения ценных бумаг объединяемых выпусков обременение переносится на соответствующее количество ценных бумаг объединенного выпуска. 

5. Проводит сверку количества ценных бумаг объединенного выпуска, указанного в уведомлении, с количеством ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах депо владельцев. 

6. Вносит в Анкеты объединяемых выпусков информацию об аннулировании этих выпусков, дате аннулирования и проводит снятие с обслуживания выпусков в соответствии с процедурой, предусмотренной Клиентским регламентом. 

7. Выдает отчеты Депонентам об операции объединения по их счетам. 

Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков. 

II. Процедура аннулирования кода дополнительного выпуска.

Основанием для проведения аннулирования кода дополнительного выпуска является уведомление регистратора / вышестоящего депозитария о проведенной операции аннулирования кода дополнительного выпуска по счету номинального держателя или междепозитарному счету депо ООО «ИК «БИЗОН плюс».

Уведомление должно содержать: 

• полное наименование регистратора / вышестоящего депозитария, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес; 

• полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено; 

• индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным; 

• количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя / междепозитарном счете депо; 

• дату проведения операции аннулирования кода; 

• подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора / вышестоящего депозитария. 

В течение 3-х дней после получения уведомления Депозитарий:

1. Проводит сверку количества ценных бумаг объединенного выпуска, указанного в уведомлении, с суммарным количеством ценных бумаг основного выпуска и ценных бумаг дополнительного выпуска, учитываемых на счетах депо до проведения операции аннулирования кода. 

2. Проводит списание со счетов депонентов ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление ценных бумаг выпуска, по отношению к которому он является дополнительным. При этом информация об обремененных бумагах дополнительного выпуска переносится на бумаги выпуска, в который происходит объединение. 

3.  Вносит в анкету дополнительного выпуска ценных бумаг запись об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

4.  Поводит снятие дополнительного выпуска с обслуживания в соответствии с процедурой, предусмотренной Клиентским регламентом.

5. Вносит в анкету выпуска ценных бумаг, в который происходит присоединение, сведения о проведенном присоединение, присоединенном выпуске и новом общем объеме выпуска. 

6. Проводит сверку количества ценных бумаг объединенного выпуска, указанного в уведомлении, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо  владельцев.

7. Выдает отчеты Депонентам. 

Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. 

Раздел 9. Особенности обслуживания ценных бумаг депонентов  на организованных торговых площадках.

        Депозитарий обеспечивает обслуживание ценных бумаг своих Депонентов, осуществляющих операции на тех организованных площадках, с которыми ООО «ИК «БИЗОН плюс» установлены соответствующие отношения, в частности, открыты междепозитарные счета расчетных депозитариях, обслуживающих эти торговые площадки.

        Депозитарий и Депонент соглашаются выполнять требования соответствующих правил и регламентов таких торговых площадок и расчетных депозитариев, обеспечивающих торги, в части, касающейся депозитарного учета.

        9.1. Депозитарий открывает необходимые разделы междепозитарного счета. Зачисление ценных бумаг Депонента на соответствующие разделы междепозитаного счета в расчетном депозитарии служит основанием для открытия / активизации аналогичных разделов на счете Депонента. Расчетный депозитарий является местом хранения ценных бумаг депонента на торгах.

        9.2. Депонент обеспечивает своевременную подачу поручений в депозитарий для обслуживания своих ценных бумаг в расчетном депозитарии по операциям, не связанным с действиями в рамках торговой сессии (депонирование ЦБ, вывод ЦБ с торгов и т.п.).  На их основании Депозитарий обеспечивает подачу соответствующих поручений по междепозитарному счету в расчетном депозитарии.

        9.3. Внесение записей по счету Депонента по результатам его действий на торгах осуществляется на основании поручений Депонента, получаемых Депозитарием по окончании торговой сессии, и отчетов расчетного депозитария. Депонент может назначить распорядителя либо оператора счета (торгового раздела счета), который будет своевременно подавать указанные поручения.

        9.4. Изменения по счету депо Депонента вносятся по состоянию на конец торговой сессии.

        9.5. Поручения исполняются в сроки, предусмотренные настоящим Регламентом для соответствующих типов операций.

        9.6. При возникновении по вине Депонента штрафных санкций в отношении Депозитария или возникновения дополнительных издержек Депозитария в случае исполнения прямого указания Депонента при депозитарном обслуживании ценных бумаг на организованных торговых площадках Депонент их компенсирует.

        9.7. Задержки и сбои в передаче поручений и информации при депозитарном обслуживании ценных бумаг депонента на организованных торговых площадках вследствие нарушения связи не по вине ООО «ИК «БИЗОН плюс» относятся к форс-мажорным обстоятельствам.

Раздел 10. Прекращение депозитарной деятельности 

Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае: 

- приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, 

- аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности; 

- истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности; 

- принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий. 

В случаях перечисленных в предыдущем пункте Депозитарий обязан: 

- со дня получения уведомления Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);

- в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации; 

- одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии. 

- в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом. 

Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России. 

По истечении сроков перевода ценных бумаг Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций. 

Депозитарий, имеющий междепозитарный счет депо в Депозитарии места хранения на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю. 

Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг. 

Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию: 

О Депоненте: 

- для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции; 

- для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии). 

О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования. 

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся: 

- в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками; 

- в доверительном управлении; 

- в номинальном держании у Депонента – юридического лица. 

В течение 3 дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий. 

По получении от реестродержателя уведомления, о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.